哈爾濱敷爾佳科技股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了加強哈爾濱敷爾佳科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者及潛在投資者（以下簡稱“投資者”）之間的信息溝通，加深投資者對公司的了解和認同，促進公司規(guī)范、誠信運作，切實保護投資者特別是廣大社會公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》（以下簡稱“《規(guī)范運作》”）、《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《哈爾濱敷爾佳科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動交流和訴求處理等工作，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的管理行為。
第二章 投資者關(guān)系管理的目的和基本原則
第三條 投資者關(guān)系管理的目的：
（一）促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的服務(wù)理念；
（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準則。
（二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動，應(yīng)當平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會、提供便利。
（三）主動性原則。公司應(yīng)當主動開展投資者關(guān)系管理活動，聽取投資者意見建議，及時回應(yīng)投資者訴求。
（四）誠實守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動中應(yīng)當注重誠信、堅守底線、規(guī)范運作、擔當責任，營造健康良好的市場生態(tài)。
第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第五條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司的環(huán)境、社會和治理信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第六條 公司應(yīng)當多渠道、多平臺、多方式開展投資者關(guān)系管理工作。通過公司官網(wǎng)、新媒體平臺、電話、傳真、電子郵箱、投資者教育基地等渠道，利用中國投資者網(wǎng)和證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺，采取股東大會、投資者說明會、路演、分析師會議、接待來訪、座談交流等方式，與投資者進行溝通交流。
第七條 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站公布。
公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。
公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。
公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應(yīng)。
第八條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況的專人負責，保證在工作時間線路暢通、認真接聽。咨詢電話號碼如有變更應(yīng)盡快公布。
公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動。
第九條 公司及控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動中出現(xiàn)下列情形：
（一）透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；
（二）透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；
（三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；
（四）對公司證券價格作出預(yù)測或承諾；
（五）未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；
（六）歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為；
（七）違反公序良俗，損害社會公共利益；
（八）其他違反信息披露規(guī)定，或者影響公司證券及其衍生品種正常交易的違法違規(guī)行為。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實施
第十條 董事會秘書擔任投資者關(guān)系管理的負責人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)當避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)當知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當妥善安排采訪或者調(diào)研過程。接受采訪或者調(diào)研人員應(yīng)當就調(diào)研過程和會談內(nèi)容形成書面記錄，與采訪或者調(diào)研人員共同親筆簽字確認，董事會秘書應(yīng)當簽字確認。必要時，可以對調(diào)研過程進行錄音錄像。
第十一條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》《規(guī)范運作》和證券交易所其他相關(guān)規(guī)定，已公開披露信息作為交流內(nèi)容，不得在投資者關(guān)系活動中以任何方式發(fā)布或者泄漏未公開重大信息。
投資者關(guān)系活動中涉及或者可能涉及股價敏感事項、未公開披露的重大信息或者可以推測出未公開披露的重大信息的提問的，公司應(yīng)當告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進行必要的解釋說明。
公司如在投資者關(guān)系活動中出現(xiàn)未公開重大信息被泄露的，應(yīng)當立即通過指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。
第十二條 公司應(yīng)完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況。
公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解、向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第十三條 除依法履行信息披露義務(wù)外，公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。投資者說明會包括業(yè)績說明會、現(xiàn)金分紅說明會、重大事項說明會等情形。一般情況下董事長或者總經(jīng)理應(yīng)當出席投資者說明會，不能出席的應(yīng)當公開說明原因。
第十四條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動開始前，為投資者開通提問渠道，做好投資者提問征集工作。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當拒絕回答。
第十五條 公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動，為使所有投資者均有機會參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。
第十六條 機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應(yīng)當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
第十七條 公司應(yīng)當對董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)員工進行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對象進行溝通的能力，增強其對相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露意識。
第十八條 上市公司在年度報告披露后應(yīng)當按照中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定，召開業(yè)績說明會，對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進行說明。公司召開業(yè)績說明會應(yīng)當提前征集投資者提問，注重與投資者交流互動的效果，可以采用視頻、語音等形式。
第十九條 股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應(yīng)當通過深交所投資者關(guān)系互動平臺（以下簡稱“互動易”）等多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。
第二十條 公司應(yīng)當根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。當網(wǎng)址或者咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當及時進行公告。
公司應(yīng)當及時更新公司網(wǎng)站，更正錯誤信息，并以顯著標識區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第二十一條 公司向機構(gòu)投資者、分析師或者新聞媒體等特定對象提供已披露信息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當平等予以提供。
第二十二條 公司與特定對象交流溝通時，應(yīng)當做好相關(guān)記錄。公司應(yīng)當將上述記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。
第二十三條 公司應(yīng)當通過互動易與投資者交流，指派或者授權(quán)董事會秘書或者證券事務(wù)代表負責查看互動易上接收到的投資者提問，依照《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時處理互動易的相關(guān)信息。
第二十四條 公司應(yīng)當通過互動易就投資者對已披露信息的提問進行充分、深入、詳細的分析、說明和答復(fù)。對于重要或者具普遍性的問題及答復(fù)，公司應(yīng)當加以整理并在互動易以顯著方式刊載。
公司在互動易刊載信息或者答復(fù)投資者提問等行為不能替代應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司不得在互動易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進行回答。
第二十五條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后2個交易日內(nèi)，應(yīng)當編制投資者關(guān)系活動記錄表，并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時在互動易刊載，同時在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
第二十六條 公司應(yīng)當充分關(guān)注互動易收集的信息以及其他媒體關(guān)于本公司的報道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
第二十七條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
第二十八條 公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)當建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關(guān)系活動的交流內(nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
第二十九條 公司應(yīng)當盡量避免在年度報告、半年度報告披露前30日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場調(diào)研、媒體采訪等。
第五章 附則
第三十條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第三十二條 本制度由公司董事會審議通過之日起生效。
